すでに【大和証券(8601)、インサイダー取引の受託で証券取引等監視委員会から処分勧告】でも報じたが、大和証券の姫路支店では新興市場の【フジプレアム(4237)】が2005年10月に株式分割する際、同社役員がインサイダー取引を行う疑いが強いと知りながら、対策をせずに注文を取り次いだ。役員は取引先の他社名義の口座で注文するという「工作」をしたが、姫路支店の課長代理はこの口座が「役員の借名口座であることに気がつきながら」注文を受けたという。

この取引自身については【証券取引等監視委員会、インサイダー取引で上場企業へ初の課徴金】にもあるように、役員自身も「課徴金制度導入後はじめてのケース」として罰せられている。今回の行政処分が下れば、当人も証券会社も「はじめての罰則」・「はじめてコンボ」というありがたくない記録を打ち立てることになるだろう。

(最終更新:2013/08/24)